半岛体育本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。深圳市思迅软件股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深圳市思迅软件股份有限公司（以下简称“公司”）自身的经营特点及实际情况，以及内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年9月30日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责领导企业内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　截止2022年9月30日，纳入本次内部控制评价范围的包括所有纳入合并报表范围的本公司及所属分子公司包括：深圳市思迅网络科技有限公司、深圳市奥凯软件有限公司、南京客至软件有限公司；纳入评价范围的主要业务和事项包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等要素。具体包括公司经营业务涉及的与财务报表相关的内部控制：治理结构、组织架构、人力资源、企业文化、资金活动、募集资金管理、销售与收款、采购与付款、对外投资、担保与融资、人事管理、关联交易、技术保密、财务报告、信息传递与披露管理等主要业务流程；重点关注的高风险领域主要包括：资产并购重组及对外投资、募集资金管理及信息披露等。

　　上述纳入评价范围的公司、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

　　本次内部控制自我评价是依据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《企业内部控制评价指引》、全国中小企业股份转让系统《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、证监会和财政部联合发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号-年度内部控制评价报告的一般规定》等要求，结合公司相关制度、流程等文件规定，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止2022年9月30日内部控制的设计和运行的组织开展内部控制评价工作。

　　（）建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司1

　　（）建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及3

　　（2）内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。

　　（3）内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　（4）内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

　　（6）内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

　　本公司严格按照《公司法》、《证券法》等国家相关法律法规的要求，不断规范和改善公司治理结构，建立股东大会、董事会、监事会和总经理负责的管理层，这些机构协调运转，有效制衡，规范运作。本公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及《信息披露管理制度》等文件规范公司内部管理运作，并向所有股东和监管部门提供及时、准确、完整、可靠的公司信息。

　　董事会由9名董事组成，其中有2名独立董事，符合北交所独立董事应占比例。董事会成员勤勉地履行职责，对公司内部控制高度重视，有利于公司规范运作、科学决策及各项内部控制制度的有效执行。

　　监事会由 名监事组成，其中一名为职工监事。全体监事切实履行职责，行使监督权力，3

　　公司高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书）由董事会聘任和解聘。总经理主持公司的日常经营管理工作，负责实施公司年度经营计划和投资方案，拟定公司管理制度等，其他高级管理人员在总经理的领导下负责分管各业务部门工作。

　　公司根据战略发展规划、日常经营需要建立了与公司业务规模特点相适应的组织机构，包括总经办、渠道销售部、新零售事业部、支付事业部、研发中心、技术支持中心、区域营销服务中心、人力资源管理部、行政部、财务部等，明确规定了各部门的职责和岗位职责，形成各司其职、相互配合、相互制约的内部控制体系。

　　公司对分子公司采取纵向管理，一是指派高管人员负责子公司经营管理及重大决策，另一方面从研发、人力资源、财务、行政法律等各个方向提供垂直管理和技术支持。

　　公司制定了《人力资源管理制度》、《员工薪资管理制度》、《绩效管理制度》、《员工手册》、《培训管理制度》等相关管理制度，对员工聘用、培训、考核、晋升、员工薪酬、员工关系、考勤及休假、员工行为规范等有明确规定，制定了岗位职位说明书，明确各岗位所需要的知识和技能，让公司员工充分了解其职责和公司的期望，并通过培训、考核、人才评估等方式不断提高员工的能力和水平，以员工发展为导向，培养一支高素质、务实创新、高效率的人才队伍。半岛体育公司通过下达年度定量定性的绩效考核指标将公司经营任务与员工个人工作绩效紧密的结合起来，增强了员工工作积极性，确保公司各项经营业绩的顺利完成。

　　公司多年来致力于“成为中国流通领域信息化领导供应商”的企业愿景，以诚信凝聚伙伴，以科技服务市场，成为中国商业成长的力量。坚持“关注市场和客户需求，永远诚信经营，与业务伙伴长期合作，关注员工、保持创新、建立全局视野”的经营理念，为国内中小微型零售商户提供便捷、易用的门店信息化管理应用软件，及线上线下一体化整体解决方案，向着“有商业的地方，就在思迅软件”的商业目标不断前进。

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》以及相关法律法规规定，明确了公司、保荐机构、募集资金专户存储银行对募集资金的管理和监督，以确保募集资金的使用合法、合规，保护投资者的利益。

　　公司在2017年募集资金已于2019年度使用完毕，董事会对2019年度募集资金的存放与使用情况出具专项报告。2022年5月27日公司召开的2022年度第二次临时股东大会会议审议通过了股票定向发行方案，2022年8月19日公司共募集资金1995.50万元，目前尚未使用。

　　为了平衡风险与收益，力争在最小的风险条件下获取最大的收益，公司按照《企业内部控制基本规范》、《风险评估管理制度》等相关规定，结合公司的行业特点和业务状况，指导公司及时识别、系统分析公司经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，进一步完善了公司包括风险管理机构设置、风险识别、风险评估、风险应对以及部门和人员的职责与权限等要素在内的系统风险管理机制。公司根据业务现状及发展需要，确立整体战略发展目标及发展思路，梳理现有业务，继续关注主营业务发展方向、市场风险、运营风险、法律风险、半岛体育人才风险等，收集公司内外风险信息和案例，对重要经营活动，事前进行分析与评估，并采取适当的应对措施，做到风险可控。

　　公司根据《公司法》、《会计法》、《会计基础工作规范》、《内部会计控制规范》、现行会计制度及财政部、中国证监会等颁布的有关法律法规和公司章程，结合公司的实际情况制定了内部控制政策和程序，形成了一套比较完整的内部控制制度体系，在经营管理中起到至关重要的作用。

　　公司的控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、绩效考评控制等。

　　公司实施不相容职务相分离的原则，合理设置内部控制有关工作岗位，制定完善了岗位职责，优化了内部业务流程，形成了岗位之间相互制约、环环相扣、互相检查的岗位设置。

　　主要不相容职务包括：职责分离、授权审批、会计记录、财产保管、稽核检查等职务，做到了岗位配置合理、职责权限明晰，全流程好理解、可执行、可检查。

　　公司根据企业管理流程、风险控制能力和业务发展情况，建议相应的授权体系，明确划分了各部门之间、岗位之间、上下级之间的职责与授权范围，建议职责之间相互监督制约的机制。

　　严格按照授权范围执行审批程序，重大事项经公司经营管理会议通过后，提交董事会和股东大会批准。

　　公司严格按照企业会计准则相关要求开展会计工作，明确原始凭证、会计处理和财务报告的处理程序，保证会计核算符合企业实际经营情况，会计核算真实准确完整，公司设置独立会计核算中心，在财务管理和会计核算方面设置了合理的岗位分工和职责权限。

　　公司制定了《全面预算管理制度》，对经营情况的各项重要指标做出年度预算管理。按季度、月度分产品、客户群、事业部等多个维度进行纵、横向分解任务，将企业经营目标分解落实到各个经营环节，通过财务核算中心合理有效地控制各项成本费用预算支出，有效的监控和保障了公司发展战略和经营计划的顺利实施。

　　公司的关键业务环节包括：货币资金管理、采购与销售、资产管理、财务管理、交联交易、对外担保与融资、投资管理、合同管理、财务报告、信息系统管理、研发项目管理、信息披露、其他制度管理等。

　　为了防范和控制资金风险、保证资金安全，提高资金使用效率，公司根据《公司内部控制基本规范》等规定，制定了《资金管理制度》，对货币资金运营活动的整个流程进行了梳理和完善，运用不相容职务分离和授权审批等控制措施，明确了各项资金收支和保管业务的管理办法。

　　公司制定了《采购与付款管理制度》、《思迅业务-财务协同管理办法》、《渠道分销业务流程规范》、《代理商信用额度管理制度》、《合同管理制度》等制度，对公司采购与销售业务的采购申请、库存管理、产品销售、合同签订、客户信用额度管理、收付款项、发票开具、款项支付等各个业务环节均作了明确规定，有效保障了公司核心运营活动的顺利运行，符合公司倡导权责明晰、流程顺畅、效率并重的原则。

　　公司制定了《固定资产管理制度》，明确了从采购、验收、日常管理及报废的全部环节的职责分工，对固定资产采购、保管、处置、账务处理等业务环节作了明确规定；《存货管理制度》对公司外购的硬件入库、出库及保管等各项工作进行了进一步的细化管理。

　　公司制定了《往来款项内部控制制度》、《应收应付票据管理制度》，旨在提高资金使用水平，降低风险，及时清理不合理的资金占用，规范了公司票据管理业务；《日常资金管理制度》明确了公司资金收付管理要求，规范购买理财的风险控制，提升资金使用效率，保障公司资金安全；《出差报销管理制度》对公司及分子公司员工外出办公进行统一管理，合理控制差旅费用支出，手机话费、交通费等报销规定，有利于规范公司员工费用报销行为，提高费用报销效率，合理控制费用支出；《文档管理制度》明确了会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他会计核算依据资料的管理要求。

　　公司制定的《关联交易管理制度》对关联方、关联方关系及交联交易情况进行确认，关联方交易的决策程序、关联方交易的披露等业务环节均作了明确规定，保障关联交易活动遵循公开、公平、公正的商业原则。

　　公司制定的《对外担保管理制度》对提供对外担保的决策权限，对外担保申请的受理及审核程序，对外担保的日常管理及持续风险控制的管理、对外担保的披露等业务环节作了明确规定；《融资管理制度》对公司在融资行为中降低资本成本，减少融资风险，提高资金利用效益作出明确要求。

　　公司通过了《对外投资管理制度》及公司内控相关的其他制度，对于公司对外投资，以及子公司的组织结构、人事管理、资产管理、销售管理、资源共享等方面做出了明确规定，督促子公司建立健全各项经营活动的政策与程序，贯彻公司的经营方针和政策。

　　公司制定了《合同管理制度》，规范了合同签订程序，尤其是项目合同的细节管理，合同订立后，建立合同台账，加强过程动态跟踪、控制，确保合同全面有效履行；合同相关材料的归档管理。

　　公司制定了《财务报告管理制度》，对财务报告的编制与审核、财务报告的对外提供以及财务报告的分析利用等主要控制流程，合理设置了财务报告相关的部门和岗位，明确职责权限，确保财务信息真实、准确、完整，确保财务报告真实可靠且符合披露程序和要求。

　　公司领导高度重视信息化系统的建设工作，为了提升全员办公效率，保障公司业务数递、信息安全与保密等要求，公司设立IT管理委员会，设有专职人员负责管理和运营IT系统，建立了高效、无缝、全流程的无纸化信息管理系统，大大提高了员工工作效率，提升企业现代化管理水平，有效降了低人为错误的产生。

　　公司建立了以办公自动化为重点的信息化管理系统，包括OA系统、CRM客户关系、HR人力系统、公司网站、经销商社区平台、企业邮箱、研发管理平台、测试平台等多个系统化平台，实现了全流程无纸化协同办公，实现了信息流程、数据共享与传递及流程再优化。

　　公司高度重视自主研发和知识产权保护，为此制定了《SIXUN软件开发规范》对研发项目的设计、开发、变更及完成进行全流程控制，准确记录每一个研发项目的定员定岗、投入工时、项目变更等情况，确保研发项目进度、质量和交付时间等满足用户的需求，严格归集研发项目成本以满足会计核算要求。利用源代码加密工具有效保护了软件代码的侵权问题，培养核心研发人员的专业技术和创新能力，做好软件产品著作权的保护和软件发明专利的申请。

　　公司制定了《信息披露事务管理制度》，明确了信息披露基本原则、程序、披露的媒体、披露的权限与职责划分、保密措施等，并建立了重大保密信息发布与传递保密审查机制，舆情监控机制等多渠道的信息获取沟通管理机制。公司《信息披露管理制度》明确规定了重大信息的范围和内容，以及《投资者关系管理制度》、《信息披露重大差错责任追究制度》等，并能够按照有关规定履行信息披露义务，保证信息披露工作的真实、准确、完整、及时。

　　公司信息披露工作由董事会办公室统一管理。董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，公司董事会办公室为信息披露事务工作的日常管理部门，由董事会秘书直接领导，并对提供的信息披露基础资料的真实性、准确性、完整性负直接责任。

　　《印章管理制度》、《证照管理制度》进一步规范了公司印章的刻制、领用登记流程、使用、换发、缴销和保管等相关活动。

　　公司建立了涉及信息沟通及保密的相关流程，明确了公司相关信息的收集、处理、传统程序和传递范围，确保了对信息的收集、筛选、分析和整合，保证了信息传递的有效性、及时性。此外，公司采用互联网络、定期例会、办公即时软件、电子邮件和教育培训等多种方式，建立了有效的信息传递流程和沟通渠道，实现所需内外部信息在公司内准确、及时的传递与共享。公司重视与中介机构、往来单位及相关监管部门等外部单位的信息沟通和反馈，通过网络传媒、通讯等多渠道及时获取外部信息，从而对外部有关信息反馈、建议与投诉等进行及时处理。

　　公司董事会下设审计委员会，负责公司内部审计工作，并制定了审计岗位工作职责和内部审计制度，明确审计员在内部监督中的职责权限及内部监督程序、方法和要求等，定期检查内部控制制度是否存在重大或一般缺陷，提出整改议案、改进建议，确保内部控制措施的有效执行。

　　公司监事会定期对董事、高级管理人员履职情况及公司依法运作情况进行监督，为本公司加强经营管理，健全内部控制制度，防范经营风险、提高经济效益，起到应有的作用。

　　公司依据企业内部控制规范体系，结合公司相关制度、流程、指引等相关制度文件规定，组织开展年度内部控制评价工作。公司董事会根据内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险承受度及经营状况等因素，根据缺陷可能导致财务报告错误的重要程度，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下（涉及定量标准均为经审计后的财务数据）：（一）财务报告内部控制缺陷认定标准

　　重要缺陷：A、营业收入总额：0.5%≤错报金额＜营业收入总额的1%；、利润总额： 错报金额＜利润总额的 ；

　　重大缺陷：A、公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重要损失和不利影响；B、公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；

　　D、公司重要业务缺乏控制制度或制度失效，且缺乏有效的补偿性控制制度，特别是重大缺陷未得到整改；

　　综上所述，公司董事会认为，针对本公司所有重大事项建立了健全、合理的内部控制制度，并按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2022年9月30日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。